A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應當按最長期限保存。
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，金融機構應將其保存至反洗錢調(diào)查工作結束。
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易記錄自交易記賬當年計起至少保存5年。
B.交易記錄在業(yè)務關系結束后，應當至少保存10年。
C.客戶身份資料在交易結束后，應當至少保存5年。
D.客戶身份資料業(yè)務關系結束后，應當至少保存10年。
A.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人住所或其他相關替代性信息
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人身份證件號碼或其他相關替代性信息
C.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人住所或其他相關替代性信息
D.對向接收境內(nèi)資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得收款人賬戶或其他相關替代性信息
A.各類金融機構的可疑交易報告要素均相同
B.各類金融機構的可疑交易報告要素均不同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.以上說法均不對
A.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
B.各類金融機構的大額交易報告要素均相同
C.保險業(yè)金融機構的大額交易報告要素與證券期貨業(yè)金融機構的相同
D.銀行業(yè)金融機構的大額交易報告要素與保險業(yè)金融機構的相同
A.我國反洗錢法律規(guī)定的可疑交易均有明確的異常特征描述
B.金融機構報告可疑交易時主要依靠計算機系統(tǒng)監(jiān)測，較少需要主觀判斷
C.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準均需金融機構進行主觀判斷
D.我國反洗錢規(guī)章所規(guī)定的可疑交易報告標準中有部分完全依賴于金融機構的主觀判斷分析
最新試題
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。