單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不是基金消費(fèi)者的主要權(quán)利().

A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益。
B、依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額。
C、查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
D、推翻基金份額持有人大會決議。


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2.單項(xiàng)選擇題銀行的違法行為造成存款人財(cái)產(chǎn)損害,并獲得5萬元以上違法所得,監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處()罰款。

A、5萬元以上、50萬元以下;
B、5萬元以上、20萬元以下;
C、1倍以上、5倍以下;
D、1倍以上、3倍以下。

3.單項(xiàng)選擇題銀行定價的基本原則不包括().

A、合規(guī)經(jīng)營
B、分類定價
C、科學(xué)管理
D、有償服務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的()制度,加強(qiáng)對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

A、現(xiàn)金激勵。
B、獎優(yōu)罰劣。
C、持續(xù)培訓(xùn)。
D、24小時監(jiān)控。

7.單項(xiàng)選擇題銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由()審核批準(zhǔn)。

A、本機(jī)構(gòu)高管層;
B、本機(jī)構(gòu)行長;
C、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部高級管理層;
D、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部部門負(fù)責(zé)人。

9.單項(xiàng)選擇題在代收代付業(yè)務(wù)中,代收付指令的受托方是().

A.機(jī)構(gòu)
B.公司
C.銀行
D.個人

10.單項(xiàng)選擇題在代收代付業(yè)務(wù)中,代收付指令的委托方是().

A.機(jī)構(gòu)
B.賬戶
C.銀行
D.個人

最新試題

對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任,可采取哪些方式?

題型:問答題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。

題型:判斷題

規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素?()

題型:單項(xiàng)選擇題

處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。

題型:判斷題

下列哪些行為,會給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動合同的處罰?()

題型:多項(xiàng)選擇題

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題