A.會(huì)計(jì)憑證
B.交易資料
C.詢問業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
D.查看錄像
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A.負(fù)責(zé)落實(shí)和執(zhí)行上級(jí)行下達(dá)的管理意見與建議
B.負(fù)責(zé)及時(shí)采取措施控制或化解風(fēng)險(xiǎn)
C.負(fù)責(zé)及時(shí)整改稽核、監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的問題
D.負(fù)責(zé)及時(shí)核查與反饋稽核、監(jiān)測(cè)信息
A.業(yè)務(wù)主管
B.或具備主管級(jí)別
C.或經(jīng)辦柜員
D.或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
A.規(guī)范性問題
B.一般違規(guī)問題
C.重大違規(guī)問題
D.疑似案件
A.基本存款賬戶
B.驗(yàn)資存款賬戶
C.一般存款賬戶
D.預(yù)算單位專用存款賬戶
E.QFII專用存款賬戶
A.企業(yè)法人
B.非法人企業(yè)
C.宗教組織
D.個(gè)體工商戶
E.行政機(jī)關(guān)
最新試題
合規(guī)檢查的問題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關(guān)部門整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。