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單項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C．必要時(shí)接受客戶(hù)的全權(quán)委托，決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題
制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A．日本
B．中國(guó)香港
C．美國(guó)
D．德國(guó)
單項(xiàng)選擇題
1998年后（）的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
單項(xiàng)選擇題
證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。
A．10
B．12
C．15
D．20
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)證券公司的設(shè)立，實(shí)行（）。
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
單項(xiàng)選擇題
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年
單項(xiàng)選擇題
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
單項(xiàng)選擇題
截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A．100
B．106
C．158
D．170
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。
A．私營(yíng)合伙企業(yè)
B．私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C．有限責(zé)任公司或股份有限公司
D．非法人組織形式
單項(xiàng)選擇題
我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。
A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
單項(xiàng)選擇題
合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。
A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)

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關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

你可能感興趣的試題

制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

我國(guó)證券公司的設(shè)立，實(shí)行（）。

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。

我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

你可能感興趣的試題

制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

我國(guó)證券公司的設(shè)立，實(shí)行（）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。

我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。

合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（）。

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。

制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。

證券公司設(shè)立子公司的，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年掙資本不低于人民幣（）億元。

我國(guó)證券公司的設(shè)立，實(shí)行（）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)和與證券交易以及投資咨詢(xún)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。

我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司是（）。