多項(xiàng)選擇題證券公司有下列()行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制,加強(qiáng)同()等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)

2.多項(xiàng)選擇題2003年12月15日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)的年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括()內(nèi)容。

A.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人的年度考核、評(píng)定情況
D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明

4.多項(xiàng)選擇題保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

5.多項(xiàng)選擇題保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括()。

A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

最新試題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)明確高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,同一高級(jí)管理人員原則上不應(yīng)同時(shí)分管兩個(gè)或兩個(gè)以上存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門。()

題型:判斷題

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)將設(shè)在歐洲中央銀行下面,主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。()

題型:判斷題

保薦期限從中國證監(jiān)會(huì)正式受理公司申請(qǐng)文件到核準(zhǔn)為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導(dǎo)階段。()

題型:判斷題

《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級(jí)管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應(yīng)措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()

題型:判斷題

經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離,客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門完成。()

題型:判斷題

我國資本市場建立20年來,市場的體系和結(jié)構(gòu)不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()

題型:判斷題

2008年全球金融風(fēng)暴后,華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券交易委員會(huì)的監(jiān)管。()

題型:判斷題

保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的,保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。()

題型:判斷題