多項選擇題期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括()。

A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求


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1.多項選擇題全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B.保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額
D.風(fēng)險管理措施、條件及程序

2.多項選擇題《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?()

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

3.多項選擇題在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會

4.多項選擇題申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有()。

A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

5.多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)定期向()報告相關(guān)交易情況。

A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

6.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?()

A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

7.多項選擇題期貨公司的下列人員中,應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見的有()。

A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

8.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件

10.多項選擇題期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有()。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉
D.以上都正確

最新試題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題