單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)存在《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定的未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)、違反保密規(guī)定泄露有關(guān)信息、拒絕或阻礙反洗錢(qián)檢查調(diào)查、拒絕提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料等行為的,并致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)():

A.責(zé)令限期改正
B.處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款
C.處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。
D.移交金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有違反《反洗錢(qián)法》規(guī)定的行為,由()責(zé)令限期改正或給予行政處罰。

A.中國(guó)人民銀行總行
B.中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu):
D.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有以下()行為,可以處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C、未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
D、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)

最新試題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶(hù)行為識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分,得出初評(píng)分?jǐn)?shù)()?

題型:多項(xiàng)選擇題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶(hù)交易中,單筆交易金額通常沒(méi)有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題

套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從行為特征來(lái)看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶(hù)往往在開(kāi)戶(hù)后不久便通過(guò)自助非柜面渠道變更賬戶(hù)信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型:判斷題

通關(guān)走私是指通過(guò)海關(guān)監(jiān)管區(qū)進(jìn)出境,采取瞞報(bào)、偽報(bào)、低報(bào)、偽裝、藏匿等手段進(jìn)行走私,通常報(bào)關(guān)價(jià)格明顯低于市場(chǎng)價(jià)格或有違常理。

題型:判斷題

內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對(duì)單位客戶(hù)受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么?

題型:?jiǎn)柎痤}

以下關(guān)于反洗錢(qián)資料保存的方式,說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于疑似大宗販毒的客戶(hù)身份識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題