A．客戶
B．代理人
C．客戶經(jīng)理
D．銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B．核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C．登記客戶身份基本信息
D．留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A．客戶的名稱
B．客戶的住所
C．客戶的經(jīng)營(yíng)范圍
D．客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼
A．可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或文件
B．組織機(jī)構(gòu)代碼證
C．稅務(wù)登記證
D．法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件
E．授權(quán)他人辦理的，還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件
A．經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B．其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C．董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D．能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
A．客戶的住所地或者工作單位地址
B．客戶的聯(lián)系方式
C．客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D．客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
最新試題
銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù)，單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款，應(yīng)審查哪個(gè)表單（）
貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況，避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為，只需進(jìn)行關(guān)注，不必填報(bào)可以交易報(bào)告。
客戶先前提交身份證明文件已過(guò)有效期，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)該注意以下哪幾點(diǎn)（）
對(duì)個(gè)人客戶異常情況進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，可采取哪些措施？（）
開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面（）
對(duì)公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識(shí)別工作主體包括銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。
營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形（）
金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識(shí)別措施應(yīng)關(guān)注那些情況（）
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的資金風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重新識(shí)別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，以確認(rèn)其身份和交易是否可疑。