多項(xiàng)選擇題應(yīng)履行客戶身份識別義務(wù)的一次性金融服務(wù)是指為不在本銀行開立賬戶的客戶提供符合以下哪些條件的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)。

A.交易金額單筆人民幣1萬元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬元以上
C.交易金額單筆外匯等值1000美元以上
D.交易金額單筆外匯等值10000美元以上


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1.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)識別對象有哪些?

A.客戶
B.代理人
C.客戶經(jīng)理
D.銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員

2.多項(xiàng)選擇題一次性金融服務(wù)識別要點(diǎn)包括哪些?

A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

3.多項(xiàng)選擇題為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些?

A.客戶的名稱
B.客戶的住所
C.客戶的經(jīng)營范圍
D.客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼

4.多項(xiàng)選擇題為境內(nèi)對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件?

A.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或文件
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件
E.授權(quán)他人辦理的,還需出具合法有效的授權(quán)委托書和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件

5.多項(xiàng)選擇題為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件?

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B.其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開立的文件
C.董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D.能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件

最新試題

開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時,銀行應(yīng)該注意以下哪幾點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時,以書面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)()

題型:多項(xiàng)選擇題

對當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上,銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件?()

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

客戶身份識別中的保密要求是指,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)保護(hù)商業(yè)秘密和個人隱私,妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識別義務(wù)的主要法律依據(jù)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)放外匯貸款后,銀行沒有必要關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況。

題型:判斷題

銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時,若境外機(jī)構(gòu)屬于加入FATF的國家(地區(qū)),或雖未加入但承諾嚴(yán)格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標(biāo)準(zhǔn)的國家(地區(qū)),則銀行()

題型:單項(xiàng)選擇題

銀行客戶洗錢風(fēng)險分類的指標(biāo)目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

題型:判斷題

《金融行動特別工作組四十項(xiàng)建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務(wù)是()

題型:多項(xiàng)選擇題