多項(xiàng)選擇題開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí),銀行應(yīng)該注意以下哪幾點(diǎn)?

A.要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件,通過(guò)身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)并登記其身份基本信息
B.授權(quán)他人辦理的,應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在
C.核對(duì)代理人的有效身份證件或者身份證明文件
D.登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼


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1.多項(xiàng)選擇題開立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí),銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面?

A.大額現(xiàn)金開戶
B.異常開戶
C.存款的資金來(lái)源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符
D.一般存款賬戶

2.多項(xiàng)選擇題開立對(duì)公外匯存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員?

A.銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員
B.經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人
C.國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員
D.客戶經(jīng)理
E.其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員

3.多項(xiàng)選擇題資本項(xiàng)目主要包括什么?

A.資本轉(zhuǎn)移
B.直接投資
C.證券投資
D.衍生產(chǎn)品及貸款

4.多項(xiàng)選擇題經(jīng)常項(xiàng)目主要包括什么?

A.貨物
B.服務(wù)
C.收益
D.經(jīng)常轉(zhuǎn)移

5.多項(xiàng)選擇題開立外國(guó)投資者賬戶,銀行應(yīng)審核以下哪些項(xiàng)目?

A.投資項(xiàng)目所在地外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開立”
B.境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效
C.工商部門出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關(guān)部門的文件是否相符
D.商務(wù)部門對(duì)外資非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件
E.外國(guó)投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請(qǐng)開戶的,其依法辦理涉外公證的授權(quán)委托書是否有效

最新試題

《金融行動(dòng)特別工作組四十項(xiàng)建議》規(guī)定的各國(guó)反洗錢的基本義務(wù)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

查驗(yàn)個(gè)人客戶的身份證身份真實(shí),可通過(guò)哪些途徑進(jìn)行核查()

題型:多項(xiàng)選擇題

信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報(bào)告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時(shí)、完整地為高層掌握。

題型:判斷題

客戶先前提交身份證明文件已過(guò)有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機(jī)構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

對(duì)個(gè)人客戶異常情況進(jìn)行身份識(shí)別時(shí),可采取哪些措施?()

題型:多項(xiàng)選擇題

開立人民幣個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別主體有哪些人員()

題型:多項(xiàng)選擇題

貸后應(yīng)關(guān)注客戶融資后資金流量和業(yè)務(wù)狀況,避免客戶利用融資資金從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)而給銀行業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);但發(fā)現(xiàn)客戶有可疑行為,只需進(jìn)行關(guān)注,不必填報(bào)可以交易報(bào)告。

題型:判斷題

銀行為自然人辦理境外匯入款業(yè)務(wù),單筆或累計(jì)總值2000美元以上的匯入款,應(yīng)審查哪個(gè)表單()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的指標(biāo)目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

題型:判斷題

對(duì)公人民幣存款類業(yè)務(wù)的識(shí)別工作主體包括銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等。

題型:判斷題