單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了()種涉及客戶識(shí)別過程中的可疑交易報(bào)告類型。

A.5
B.7
C.8
D.10


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3.單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦理》,以下說法正確的是()

A.自然人銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
B.自然人銀行賬戶一次大額存取現(xiàn)金,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
C.自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織匯款的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑
D.自然人經(jīng)常存入境外開立的旅行支票的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)告可疑

4.單項(xiàng)選擇題下列哪種交易,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告()

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣間的轉(zhuǎn)換

5.單項(xiàng)選擇題下列交易不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告范圍的是()

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金,與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
C.客戶頻繁辦理基金份額的托管且無合理理由
D.客戶要求進(jìn)行本外幣間的掉期業(yè)務(wù),而其資金的來源和用途可疑

最新試題

下列哪種交易,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告()

題型:單項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定,單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的,應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中,累計(jì)交易金額以單一客戶為單位,按資金收入或者付出的情況,單邊累計(jì)計(jì)算,對其正確的理解是()

題型:單項(xiàng)選擇題

某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請問,該公司的交易符合以下哪些疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,()可對該金融機(jī)構(gòu)作出行政處罰?

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()誰報(bào)告。

題型:填空題

S市某餐廳于2006年在Z銀行濱海支行開立基本存款賬戶,該餐廳為個(gè)體工商戶,經(jīng)營范圍主要飯菜、熟食等。一直以來,該單位賬戶每日發(fā)生額平均在10000元左右。2006年12月,該賬戶交易突然放大,2006年12月至2007年5月發(fā)生資金收付交易累計(jì)1.56億元,且資金交易對象集中在某商貿(mào)公司、建筑材料公司等幾個(gè)單位,款項(xiàng)用途主要是“貨款”、“還款”和“工程款”等。請問該單位的交易行為符合以下哪種可疑交易?()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告,()可對該金融機(jī)構(gòu)做出行政處罰?

題型:填空題

某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請問該交易符合以下哪個(gè)可疑點(diǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》明確,商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將()類交易或者行為,作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定,可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易中的“長期”和“短期”分別為()

題型:單項(xiàng)選擇題