A．現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．行政調(diào)查
C．案件協(xié)查
D．信息分析
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．銀行
B．保險(xiǎn)
C．證券
D．期貨
A．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B．《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C．《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》
D．《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
A．公安機(jī)關(guān)
B．工商管理部門(mén)
C．保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
D．代理行
A．不包括
B．包括
C．金融機(jī)構(gòu)自行決定
D．隨意
A．中國(guó)人民銀行總行
B．金融機(jī)構(gòu)總部
C．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)
D．獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)
最新試題
對(duì)收到《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)》后，金融機(jī)構(gòu)有異議要在10個(gè)工作日每書(shū)面申訴或申辯，若其陳述的事實(shí)，理由以及提交的證據(jù)成立的，中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納。
以下哪些情況將影響金融機(jī)構(gòu)上報(bào)信息準(zhǔn)確性和完整性（）
金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息？
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)（）。
金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息按報(bào)送時(shí)期劃分為哪幾類信息？
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控建設(shè)情況表》應(yīng)填報(bào)（）。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下哪些反洗錢(qián)信息。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況表》應(yīng)填報(bào)（）
中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話需提前（）送達(dá)通知書(shū)，告知對(duì)方談話內(nèi)容，參加人員、時(shí)間、地點(diǎn)等。