判斷題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“變更重要信息”是指變更《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第33條包含的客戶身份基本信息。

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1.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話需要()批準(zhǔn)后可執(zhí)行。

A.中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員
B.被約見人
C.單位負(fù)責(zé)人
D.部門負(fù)責(zé)人

3.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書》

4.單項(xiàng)選擇題對涉嫌違反反洗錢規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的,應(yīng)采取()

A.現(xiàn)場檢查
B.行政調(diào)查
C.案件協(xié)查
D.信息分析

最新試題

金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息按報(bào)送時期劃分為哪幾類信息?

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問題”而沒有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种袌?bào)告以下哪些反洗錢信息。

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場監(jiān)管信息?

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級管理人員談話需提前()送達(dá)通知書,告知對方談話內(nèi)容,參加人員、時間、地點(diǎn)等。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下哪些情況將影響金融機(jī)構(gòu)上報(bào)信息準(zhǔn)確性和完整性()

題型:多項(xiàng)選擇題

居民是指在中國居住1年以上者,外國留學(xué)生、就醫(yī)人員及領(lǐng)使館工作人員及家屬除外。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的反洗錢信息有哪些()

題型:多項(xiàng)選擇題

需要金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)參與、配合的反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管環(huán)節(jié)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時發(fā)出(),進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,要求其采取相應(yīng)的防范措施。

題型:單項(xiàng)選擇題