A.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案
C.臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí),自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書》之時(shí)起計(jì)算
D.金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)的兩個(gè)前提是接到中國(guó)人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書》或在臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知
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A.賬戶信息,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開立、變更或注銷賬戶是提供的信息和資料
B.交易記錄,包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)中進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證
C.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料
D.其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料
A.調(diào)查組可以對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料予以封存
B.封存期間,金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料
C.調(diào)查人員封存文件、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)會(huì)同在場(chǎng)的金融機(jī)構(gòu)工作人員查點(diǎn)清楚,當(dāng)場(chǎng)開列《反洗錢當(dāng)場(chǎng)封存清單》
D.調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描
A.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易予以保密,不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供
B.金融機(jī)構(gòu)及其工作人員可將配合中國(guó)人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)的情況通報(bào)客戶
C.金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生,處五十萬(wàn)元以上伍佰萬(wàn)元以下罰款
D.金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢法》的保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息,致使洗錢后果發(fā)生的,直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可被處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.違反保密規(guī)定,泄露有關(guān)信息的
B.故意提供虛假材料的
C.拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D.未指定專人聯(lián)絡(luò)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)的
A.按照通知書的要求,組織開展被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)執(zhí)行反洗錢法規(guī)情況的自查活動(dòng),并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交書面自查報(bào)告
B.嚴(yán)格按要求提取被查業(yè)務(wù)時(shí)間段內(nèi)的客戶信息數(shù)據(jù)集交易數(shù)據(jù),并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給檢查組
C.準(zhǔn)備好于反洗錢檢查相關(guān)的制度、文件盒會(huì)計(jì)憑證等資料,以備檢查組現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)調(diào)閱
D.被查單位負(fù)責(zé)人對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)談紀(jì)要》簽字確認(rèn)
最新試題
金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無(wú)關(guān)人員,情節(jié)嚴(yán)重的處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有()之一的,由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。
金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)()
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時(shí)具有哪些權(quán)利?
反洗錢全面檢查的內(nèi)容包括()
現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備階段包括哪些配合措施?
金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中故意提供虛假材料,情節(jié)嚴(yán)重的由人民銀行處以二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
以下對(duì)反洗錢保密要求說(shuō)法正確的有()。
關(guān)于反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查和反洗錢調(diào)查以下哪些說(shuō)法是正確的()
以下對(duì)保密要求說(shuō)法正確的有()