填空題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2016〕第3號)第十條明確規(guī)定,客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易,由()報告。

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4.多項選擇題某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍,短期內(nèi)款項分別通過網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入,筆數(shù)極多,存入款項短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出,提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個賬戶。請問該交易符合以下哪個可疑點()

A.短期內(nèi)資金集中轉(zhuǎn)入、分散支取,與客戶身份、財務狀況、經(jīng)營業(yè)務明顯不符
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款
C.頻繁支取大額現(xiàn)金,違反現(xiàn)金管理辦法
D.經(jīng)營規(guī)模小,與資金交易量不相稱,存在套現(xiàn)行為

5.多項選擇題某面包店為個人經(jīng)營,經(jīng)營范圍僅限中餐、面包。2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來,該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬元,賬戶的余額通常很小。經(jīng)統(tǒng)計,2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)賬收入101筆,金額27346894.67元;提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達59筆;轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元;全年無1筆存入現(xiàn)金交易。請說出選項中的情況符合哪些可疑情形?()

A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標準
B.法人、其他組織和個體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款,或者自然人客戶短期內(nèi)頻繁收取法人、其他組織的匯款
C.沒有正常原因的多頭開戶、銷戶,且銷戶前發(fā)生大量資金收付
D.自然人銀行賬戶頻繁進行現(xiàn)金收付且情形可疑,或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑

最新試題

按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦理》,以下說法正確的是()

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》明確,商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲蓄機構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應將()類交易或者行為,作為可疑交易進行報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,可疑交易類型中“長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用,并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易中的“長期”和“短期”分別為()

題型:單項選擇題

交易的發(fā)生額都在200萬元以上,()屬于大額交易報告的范圍.

題型:填空題

客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由()誰報告。

題型:填空題

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十六條規(guī)定了()種涉及客戶識別過程中的可疑交易報告類型。

題型:單項選擇題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,“可疑交易發(fā)生后的10個工作日”是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》,金融機構(gòu)應當通過()向反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可以交易報告。

題型:單項選擇題

S市某餐廳于2006年在Z銀行濱海支行開立基本存款賬戶,該餐廳為個體工商戶,經(jīng)營范圍主要飯菜、熟食等。一直以來,該單位賬戶每日發(fā)生額平均在10000元左右。2006年12月,該賬戶交易突然放大,2006年12月至2007年5月發(fā)生資金收付交易累計1.56億元,且資金交易對象集中在某商貿(mào)公司、建筑材料公司等幾個單位,款項用途主要是“貨款”、“還款”和“工程款”等。請問該單位的交易行為符合以下哪種可疑交易?()

題型:單項選擇題

某面包店為個人經(jīng)營,經(jīng)營范圍僅限中餐、面包.2006年10月該店在某股份制商業(yè)銀行A支行開戶。開戶以來,該賬戶交易極為頻繁,幾乎每天都有交易發(fā)生。交易規(guī)律是,每天從同一個貿(mào)易公司匯入幾筆資金后,立即提現(xiàn)或轉(zhuǎn)賬付出,提現(xiàn)交易的金額均接近10萬元,賬戶的余額通常很小,經(jīng)統(tǒng)計,2007年該賬戶共:轉(zhuǎn)帳收入101筆,金額27346894.67元,提現(xiàn)79筆,金額12848900元,金額為199800元的交易多達59筆,轉(zhuǎn)賬付出109筆,金額17692620元,全年無1筆存入現(xiàn)金交易。請問,該公司的交易符合以下哪些疑點()

題型:多項選擇題