判斷題反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作,高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營造;良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。

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2.單項選擇題金融機構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時,以下哪個行為是正確的。

A.金融機構(gòu)應(yīng)等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu)上報
B.金融機構(gòu)應(yīng)及時將更新情況報告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤值貦C構(gòu),而不必等到上報年度報表時才報告
C.年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)報告
D.年度結(jié)束后10個工作日內(nèi)報告金融機構(gòu)總部

3.多項選擇題關(guān)于下面說法正確的是()。

A.按照保存介質(zhì)不同,保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。
B.紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定的溫度、濕度,做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時,可由一人負責(zé)現(xiàn)場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。

最新試題

金融機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)或金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的,應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利。

題型:判斷題

金融機構(gòu)“反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時,以下哪個行為是正確的。

題型:單項選擇題

反洗錢內(nèi)部審計是金融機構(gòu)及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題,防范合規(guī)風(fēng)險的有效手段和保障措施。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,

題型:判斷題

金融機構(gòu)將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng),使反洗錢成為金融機構(gòu)整體風(fēng)險控制的有機組成部分。

題型:判斷題

加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么?

題型:多項選擇題

有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。

題型:判斷題

關(guān)于下面說法正確的是()。

題型:多項選擇題

有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構(gòu)從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。

題型:判斷題