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A、保證國(guó)家反洗錢法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C、確保金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行
D、確保將洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制在最低
A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件
最新試題
在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險(xiǎn)名單或政治敏感人物名單。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，因此在建立內(nèi)部控制時(shí)必須以審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，充分考慮各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，通過適當(dāng)?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風(fēng)險(xiǎn)。
反洗錢內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)？
金融機(jī)構(gòu)從管理層到一般員工都應(yīng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制負(fù)有責(zé)任。
控制環(huán)境是反洗錢內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一，具體來講主要包括哪些？
對(duì)協(xié)助人民銀行、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
反洗錢是一項(xiàng)需要自上而下推動(dòng)開展才能確保實(shí)效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導(dǎo)是營(yíng)造；良好內(nèi)控環(huán)境的關(guān)鍵因素之一。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。
加強(qiáng)反洗錢內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。反洗錢是大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)才能“走出去”。