A.當(dāng)面
B.電話
C.書面
D.郵件
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你可能感興趣的試題
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國（地區(qū)）進(jìn)行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測(cè)試
A.客戶信息的公開程度
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示信息或權(quán)威媒體報(bào)道信息
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)通過交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報(bào)告的，無需做記錄分析
D.確認(rèn)為可疑交易的，應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
A.產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品業(yè)務(wù)面向的主要客戶群體，以及高風(fēng)險(xiǎn)客戶數(shù)量和相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
最新試題
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）