A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測試
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
A.金融機構(gòu)應當對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行人工分析、識別，并記錄分析過程
B.不作為可疑交易報告的，應當記錄分析排除的合理理由
C.不作為可疑交易報告的，無需做記錄分析
D.確認為可疑交易的，應當在可疑交易報告理由中完整記錄對客戶身份特征、交易特征或行為特征的分析過程
A.產(chǎn)品業(yè)務規(guī)模，如賬戶數(shù)量、管理資產(chǎn)總額，年度交易量等
B.是否屬于已知存在洗錢案例、洗錢類型手法的產(chǎn)品業(yè)務
C.產(chǎn)品業(yè)務面向的主要客戶群體，以及高風險客戶數(shù)量和相應資產(chǎn)規(guī)模、交易金額和比例
D.產(chǎn)品業(yè)務是否可作為收付款工具（如結(jié)算賬戶），使用范圍、額度、便利性如何，是否可跨境使用
A.確定客戶身份，并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息核實客戶身份
B.確定受益所有人身份，并采取任何可用措施核實受益所有人身份，以使金融機構(gòu)確信了解其受益所有人
C.了解并在適當情形下獲取關(guān)于業(yè)務關(guān)系目的和意圖的信息
D.對業(yè)務關(guān)系采取持續(xù)的盡職調(diào)查，對整個業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間發(fā)生的交易進行詳細審查，以確保進行的交易符合金融機構(gòu)對客戶及其業(yè)務、風險狀況等方面的認識
最新試題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
地域風險子項包括（）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）