單項選擇題下列事項不屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進行審查
B.進行合規(guī)培訓(xùn)
C.就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進行溝通
D.對全行經(jīng)營管理活動及各項業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進行事中、事后的審計監(jiān)督


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1.單項選擇題下列選項中不屬于合規(guī)建設(shè)關(guān)鍵方面的是（）。

A.完善合理的規(guī)章制度
B.獨立有序的組織機構(gòu)
C.形式多樣的市場調(diào)研
D.及時有效的培訓(xùn)

2.單項選擇題下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對全行經(jīng)營活動進行審計
B.直接對違規(guī)人員進行處理
C.對員工的工作效率進行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進行審查

3.單項選擇題合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同