單項(xiàng)選擇題按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定(),并向中國(guó)人民銀行報(bào)備。

A、反洗錢(qián)培訓(xùn)制度
B、大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度
C、反洗錢(qián)工作保密制度
D、內(nèi)部審計(jì)和稽核制度


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行大額交易和可疑交易報(bào)告的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查?()

A、中國(guó)反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心
B、偵查機(jī)關(guān)
C、人民法院
D、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題下列大額交易中,金融機(jī)構(gòu)可以不向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告的是()。

A、甲某于2007年3月1日有一張200萬(wàn)的定期存單到期,他當(dāng)天到銀行直接把這筆存款的本金及利息一起存入他在該銀行的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
B、乙某于2007年3月15日到某銀行將其到期的60萬(wàn)存款本息取出,并存入丙某的活期賬戶。該銀行未發(fā)現(xiàn)這筆交易有可疑之處。
C、丁某于2007年4月1日持長(zhǎng)城借記卡在美國(guó)刷卡2萬(wàn)美元買(mǎi)了一輛汽車(chē)。該汽車(chē)是要送給其在美國(guó)讀書(shū)的兒子的,開(kāi)卡行認(rèn)為這筆交易不可疑。
D、甲公司于2007年4月10日向丁某轉(zhuǎn)賬21萬(wàn)英鎊

3.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,除處罰單位外,還要對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的

4.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中,違反有關(guān)法律、行政法規(guī),從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),損害反洗錢(qián)義務(wù)的履行的,依照哪個(gè)有關(guān)規(guī)定處罰?()

A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

5.單項(xiàng)選擇題下列國(guó)際公約中,第一個(gè)反洗錢(qián)國(guó)際法規(guī)范是()。

A、《聯(lián)合國(guó)禁止非法販運(yùn)麻醉品和精神藥物公約》(簡(jiǎn)稱《維也納公約》)
B、《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》(簡(jiǎn)稱《巴勒莫公約》)
C、《聯(lián)合國(guó)制止向恐怖主義提供資助的國(guó)際公約》
D、《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》

最新試題

涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面,通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類(lèi)型。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從個(gè)人背景分析,疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無(wú)業(yè)者,部分為青少年,且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂(lè)場(chǎng)所。

題型:判斷題

反洗錢(qián)監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢(qián)在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢(qián)或者恐怖融資活動(dòng),在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶盡職調(diào)查的?

題型:?jiǎn)柎痤}

從行為特征來(lái)看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開(kāi)戶后不久便通過(guò)自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型:判斷題

以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)()?

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題