多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)要求，制定本公司的可疑交易標(biāo)準(zhǔn)，在辦理具體業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)（）等方面存在異常情形，經(jīng)有效分析識別認(rèn)為涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A、金額
B、頻率
C、流向
D、性質(zhì)


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1.多項選擇題證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險等級劃分的基礎(chǔ)上，對不同客戶采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施。其中，對高風(fēng)險客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的風(fēng)險控制措施，以有效預(yù)防風(fēng)險。以下描述正確的是：（）

A、證券公司工作人員在為高風(fēng)險等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)經(jīng)其業(yè)務(wù)部門或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)或授權(quán)。
B、對于高風(fēng)險等級客戶，實施更為嚴(yán)格的客戶身份識別措施。
C、對于低風(fēng)險等級客戶不再重新識別客戶身份。
D、對高風(fēng)險等級客戶評定、定期審核過程中，應(yīng)當(dāng)按照更為審慎嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。

2.多項選擇題當(dāng)客戶（）等可能導(dǎo)致風(fēng)險狀況發(fā)生實質(zhì)變化時，證券公司應(yīng)重新評定客戶風(fēng)險等級。

A、重要身份信息發(fā)生變更
B、涉及司法機(jī)關(guān)調(diào)查
C、系統(tǒng)預(yù)警可疑交易
D、發(fā)生大量交易
E、涉及權(quán)威媒體案件報道

3.多項選擇題客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應(yīng)的（）等各類賬戶應(yīng)與客戶的資金賬戶名實相符。

A、各類證券賬戶
B、開放式基金賬戶
C、衍生產(chǎn)品賬戶
D、模擬交易賬戶

4.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度體系。反洗錢內(nèi)部控制制度體系應(yīng)包括：（）

A、客戶身份識別和風(fēng)險等級劃分制度
B、信息隔離墻制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、客戶身份資料和交易記錄保存制度
E、反洗錢保密制度和宣傳培訓(xùn)制度

最新試題

在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。

題型：判斷題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？

題型：問答題

以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點(diǎn)（）？

題型：單項選擇題

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對評級指標(biāo)逐項評價、計分，得出初評分?jǐn)?shù)（）？

題型：多項選擇題

以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點(diǎn)（）?

題型：單項選擇題

從行為特征來看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型：判斷題

反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？

題型：單項選擇題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型：判斷題

以下哪一項屬于非法集資行為方面的識別點(diǎn)（）？

題型：單項選擇題

以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點(diǎn)（）？

題型：單項選擇題