多項選擇題文檔保存是合規(guī)的基礎工作，以保障信息的可追蹤、可稽核。各機構和員工對文檔負有保存義務，不能修改、損毀或丟棄文檔。文檔包括但不限于：（）

A.賬戶開戶資料和所有相關信息，盡職調(diào)查、強化盡職調(diào)查及客戶重檢材料、風險評估記錄
B.賬戶交易記錄
C.可疑交易監(jiān)控、調(diào)查及報告文檔
D.與制裁相關的交易檢索、賬戶凍結(jié)、交易拒絕、報告文檔
E.合規(guī)反洗錢獨立測試與審計文檔
F.合規(guī)反洗錢培訓內(nèi)容、培訓記錄；合規(guī)反洗錢相關的政策、制度和流程，以及法律咨詢意見；因訴訟、調(diào)查產(chǎn)生的工作文檔等。文檔形式包括但不限于文本、采集數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)的圖形化表示、圖片或其他影像、聲音文件和視頻文件等


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1.多項選擇題在分行下發(fā)的《關于嚴禁不當披露反洗錢信息的風險提示》中要求各機構應嚴格遵守保密原則，不得將中國銀行（）反洗錢工作信息及其他相關文件提供給任何外部機構及客戶。

A.客戶洗錢風險評級
B.制裁合規(guī)政策.有權機關協(xié)查及調(diào)查情況
C.反洗錢關注名單內(nèi)容
D.大額和可疑交易報告情況等反洗錢工作信息及其他相關文件提供給任何外部機構及客戶

2.多項選擇題在客戶關系存續(xù)期間，應根據(jù)《中國銀行客戶盡職調(diào)查和風險分類管理辦法》，做好持續(xù)盡職調(diào)查，重點是完成哪幾項規(guī)定動作：（）

A.持續(xù)更新客戶身份信息
B.持續(xù)篩查名單，及時識別客戶是否成為政要人士或者被納入制裁名單
C.是基于客戶洗錢風險等級開展定期重檢，以及在客戶出現(xiàn)被納入制裁名單、發(fā)生負面報道、被監(jiān)管調(diào)查等情況時，開展觸發(fā)式重檢

3.多項選擇題通過反洗錢事中子系統(tǒng)“反洗錢關注名單”模塊按照《中國銀行股份有限公司新疆分行基層機構反洗錢業(yè)務操作規(guī)程（2018年版）》要求查詢核實客戶信息，檢索內(nèi)容包括：（）

A.檢索業(yè)務基礎信息，包括收付款人，地址、國籍、注冊地、營業(yè)地、股東、最終受益人、合同簽字人等是否屬于被制裁名單或被制裁國家
B.檢索發(fā)票信息，發(fā)票主體、金額與匯款交易主體.金額是否吻合。發(fā)票上的最終使用人/受益人/收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地是否屬于被制裁名單或被制裁國家
C.檢索提單信息，提單信息與匯出行提供的發(fā)票、船舶及起航日、到達日等信息是否吻合；提單上的收貨人、裝卸貨地、轉(zhuǎn)運地、船舶，是否屬于被制裁名單或被制裁國家

4.多項選擇題對外回復應嚴格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)有關保密的規(guī)定。以下說法正確的是：（）

A.除非獲得客戶許可，不得對外提供客戶未公開身份信息、交易背景信息
B.不得對外提供客戶賬戶及交易的具體信息，包括：客戶賬戶開立具體時間.賬戶類型.賬戶余額、交易明細等
C.不得對外提供我-行反洗錢工作信息，包括：客戶洗錢風險評級、可疑交易預警和報告情況、客戶被國內(nèi)外有權機關調(diào)查情況等
D.不得向客戶披露其正在被開展反洗錢調(diào)查的信息

5.多項選擇題跨境匯款、國際貿(mào)易融資與單證結(jié)算制裁風險較為突出，要按照有關要求開展盡職調(diào)查或強化盡職調(diào)查。以下屬于強化盡職調(diào)查重點審查信息的是（）

A.基礎交易合同、商業(yè)發(fā)票、報關單、貨運提單
B.交易對手及股權信息
C.貨物及其原產(chǎn)地
D.運輸工具和路線等

最新試題

某建設單位需要在61天內(nèi)修完一條917米的路，由甲、乙兩個工程隊可供選擇，甲隊每天可以修17米，工程費是3400元，乙隊每天可以修15米，工程費是2250元，要完成這條路最少需要花費（）元。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。2、3、5、14、69、（）。

題型：單項選擇題

污水處理廠的某一水池有兩個水管，分別為進、出水管，單開進水管12分鐘可將空池放滿；單開出水管，20分鐘可將滿池水放空。如果現(xiàn)兩管齊開，（）分鐘可將空池裝滿水。

題型：單項選擇題

尾箱實行錢賬分管、雙人管庫、雙人運鈔、換人復核。

題型：判斷題

BANCS基于全行僅有一個會計主體的基礎上，按流水號，以貨幣為單位，分表內(nèi)外進行會計試算平衡校驗；而總賬是以機構為單位進行會計試算平衡。

題型：判斷題

某書店購回甲乙兩種定價相同的書，其中甲種書占60%，需按定價的78%付款給批發(fā)商，乙種書按定價的82%付款給批發(fā)商，那么，書店按定價銷售完這兩種書后獲利的百分率是（）。

題型：單項選擇題

河道上有A、b 兩個碼頭相距540公里，在同一時刻，甲游輪從b 碼頭逆流駛往A 碼頭，乙游輪從A 碼頭順流駛往b 碼頭，相遇后又經(jīng)過4個小時，甲到達A 碼頭，已知甲游輪的靜水速度是66公里/小時，乙游輪的靜水速度是42公里/小時，水流速度是（）公里/小時。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。1、3/4、1/3、5/48、（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應填入的是（）。4、8、9、27、16、64、（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應填入的是（）。1，1，2，3，5，（），13

題型：單項選擇題