單項選擇題對客戶洗錢風險評估，除定性情況外，應全面評估客戶特性、地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理得確定每一名客戶的風險等級，以下是客戶（）分類原則的涵義。

A.風險相當原則
B.動態(tài)管理原則
C.全面性原則
D.保密性原則


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1.單項選擇題以下（）不是業(yè)務產品固有洗錢風險評估標準應當考慮的風險因素。

A.業(yè)務主管部門是否已經將該業(yè)務報備監(jiān)管機構
B.是否接受現金辦理
C.是否允許通過網銀、自助等非面對面方式辦理交易
D.是否具有跨行或跨境轉移資金功能

2.單項選擇題對于不屬于人行風險名單的下列客戶，不可以直接定性為低風險等級客戶的是（）。

A.客戶號下未開立賬戶的自然人客戶
B.涉及可疑交易的客戶
C.上年度主動發(fā)起的交易發(fā)生額為零的客戶
D.處世界500強的銀行同業(yè)

3.單項選擇題下列哪種身份的客戶開戶需要經過行領導或其授權經辦人審批？（）

A.外國政要
B.恐怖分子
C.內部員工
D.關系客戶

5.單項選擇題以下哪個特殊名單控制類型的分析意見必須填寫？（）

A.正常
B.禁止
C.授權
D.其他選項全部是

最新試題

當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。

題型：判斷題

證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題