A.是否有銀行不良記錄
B.是否有法院被訴記錄
C.是否被媒體披露負面新聞
D.是否受過監(jiān)管部門處罰
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A.外匯資本
B.預期未來的外匯收支
C.已實現(xiàn)的外匯收支
D.外匯資產(chǎn)負債
A.客戶聲明.確認函等能夠證明其真實需求背景的書面材料
B.“關注客戶”需提供證明未來履約標的真實性、合規(guī)性的材料，包括但不限于合同、發(fā)票、行業(yè)主管部門批復、登記文件等，確?？蛻魯⒆銎跈?quán)業(yè)務符合套期保值原則
C.即期結(jié)售匯申請書
D.開戶申請書
A.與衍生產(chǎn)品交易直接無關的基礎外匯資產(chǎn)負債或外匯收支的真實性與合規(guī)性
B.客戶進行衍生產(chǎn)品交易的目的或目標
C.外匯收支相關的尚未結(jié)清的衍生產(chǎn)品交易敞口
D.與衍生產(chǎn)品交易直接相關的基礎外匯資產(chǎn)負債
A.確認該筆業(yè)務符合實需交易原則
B.比照即期結(jié)售匯業(yè)務（也就是衍生產(chǎn)品業(yè)務到期履約）的單證要求并非唯一和必須的審核方法
C.根據(jù)擬敘做衍生產(chǎn)品業(yè)務的交易基礎實際情況，有針對性地綜合運用客戶身份識別、交易背景調(diào)查、業(yè)務單證審核等方法進行展業(yè)
D.以上說法都錯誤
A.電子產(chǎn)品
B.黃金
C.珠寶
D.大宗產(chǎn)品
最新試題
銀行辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務，無需審核客戶是否有銀行不良記錄或受過監(jiān)管部門處罰等信息。
銀行審核衍生產(chǎn)品交易的交易背景證明材料時，所揭示信息所表明基礎交易可不為符合監(jiān)管規(guī)定的業(yè)務。
辦理衍生產(chǎn)品業(yè)務的基礎交易合法合規(guī)，交易背景真實，交易目的和交易性質(zhì)清晰。
銀行辦理交易背景為一般貿(mào)易和進料加工業(yè)務的衍生產(chǎn)品前，應重點關注交易產(chǎn)品為電子產(chǎn)品、黃金珠寶等體積小、價值高的業(yè)務。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注運輸單據(jù)日期晚于信用證開證日期的。
辦理代理出口衍生產(chǎn)品業(yè)務，重點審核出口合同、代理協(xié)議、發(fā)票、出口報關單等交易背景單據(jù)。
與客戶達成衍生產(chǎn)品業(yè)務前，銀行展業(yè)審核的核心是確認該筆業(yè)務符合實需交易原則，比照即期結(jié)售匯業(yè)務的單證要求是唯一和必須的審核方法。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注新開戶客戶，開戶后頻繁支付且金額較大。
銀行辦理交易背景為離岸轉(zhuǎn)手買賣業(yè)務的衍生產(chǎn)品，應重點關注交易對手僅為保稅區(qū)企業(yè)或其關聯(lián)公司（包含同一實際控制人的情況），且交易對手單一，交易僅憑雙方企業(yè)自行出具的貨物收據(jù)或提貨單進行。
銀行對衍生產(chǎn)品業(yè)務的客戶管理，應在綜合考慮衍生產(chǎn)品分類和客戶分類的基礎上，開展持續(xù).充分的客戶適合度評估和風險揭示。