單項(xiàng)選擇題各級(jí)公司對(duì)評(píng)定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)所獲得的客戶身份信息和交易信息及洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以保密，嚴(yán)禁向（）或與反洗錢工作無(wú)關(guān)的人員泄露上述信息。

A.公司員工
B.銷售人員
C.客戶
D.管理人員


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2.單項(xiàng)選擇題在相同保險(xiǎn)期間內(nèi)，（）其洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)越大。

A.保險(xiǎn)單現(xiàn)金價(jià)值比率越高
B.保險(xiǎn)產(chǎn)品每單平均保費(fèi)金額越低，
C.保險(xiǎn)單現(xiàn)金價(jià)值比率越低
D.保險(xiǎn)單質(zhì)押變現(xiàn)能力越低。

4.單項(xiàng)選擇題符合下列情形之一的，應(yīng)評(píng)定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶：（）。

A.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分85分及以上的客戶
B.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分55分以上85分以下的客戶
C.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分65分及以上的客戶
D.按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分75分及以上的客戶

5.單項(xiàng)選擇題按外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型計(jì)算得分在（）的客戶評(píng)定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶。

A.20分及以上45分以下
B.30分及以上55分以下
C.30分及以上65分以下
D.15分及以上45分以下

最新試題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題