A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
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A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請報告
C.年度業(yè)務報告
D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表
A.委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書）及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
D.客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
A.1
B.2
C.3
D.4
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.董事會執(zhí)行委員會
D.股東大會
A.20個工作日
B.30個工作日
C.1個月
D.3個月
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰