單項選擇題對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，該公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日
B.30日
C.3個月
D.6個月


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1.單項選擇題基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財政部
B.中央銀行或證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會或證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會或財政部

2.單項選擇題負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（）。

A.證券從業(yè)資格
B.期貨從業(yè)資格
C.基金從業(yè)資格
D.以上全部

3.單項選擇題基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)應(yīng)符合（）的相關(guān)要求。

A.證券行業(yè)自律機構(gòu)
B.期貨行業(yè)自律機構(gòu)
C.基金行業(yè)自律機構(gòu)
D.銀行行業(yè)自律機構(gòu)

最新試題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。

題型：單項選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是（）。I．基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機制，但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II．基金募集機構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時，可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III．風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV．基金銷售機構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任由投資者承擔

題型：單項選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。

題型：單項選擇題

下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議II．具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

題型：單項選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型：單項選擇題