A.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的；情節(jié)輕微且未造成損害的
B.因抵制無效，被迫執(zhí)行上級(jí)錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級(jí)明顯違法違規(guī)決定或命令的除外
C.主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
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A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處臵突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
C.在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意見且有記錄或其他有效證明的
D.案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的
A.參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客
B.洗錢
C.涉黃、涉賭、涉毒
D.經(jīng)商辦企業(yè)
E.過度消費(fèi)及負(fù)債
F.頻繁請(qǐng)假
A.入職前背景考察
B.職業(yè)操守
C.房產(chǎn)
D.八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范
A.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層職責(zé)
B.適當(dāng)?shù)慕M織架構(gòu)
C.管理政策、制度和流程
D.內(nèi)部監(jiān)督與檢查
A.銀行從業(yè)人員偽造重要空白憑證參與非法集資
B.某客戶利用pos機(jī)非法套現(xiàn)
C.電信詐騙
D.以上都不是
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括哪些內(nèi)容：（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行重要崗位員工輪崗制度，可采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來落實(shí)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱的案件包括因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件。
根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于做好案件防控評(píng)估工作的通知》，案件防控工作考評(píng)的內(nèi)容包括（）。
內(nèi)外部對(duì)賬要求達(dá)到“六相符”。下列屬于“六相符”的是：（）
嚴(yán)禁將個(gè)人名章、授權(quán)卡、密碼交給他人使用或復(fù)制、共用、超權(quán)限持有他人的用戶名和密碼。
銀行業(yè)員工發(fā)現(xiàn)下列哪些情況，須第一時(shí)間向部門經(jīng)理或上級(jí)主管部門報(bào)告？（）
案防制度中嚴(yán)禁柜員代客戶保管的物品有：（）
對(duì)案件責(zé)任追究中的“雙線問責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問責(zé)”具體是指什么？