多項選擇題股東/投資人（持股比例不足50%）或其他主要關(guān)聯(lián)方命中SDN名單，經(jīng)辦機構(gòu)認為可以準入的，需按照《中國農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》相關(guān)規(guī)定，（）。

A.開展制裁風險盡職調(diào)查
B.充分分析制裁風險情況
C.提交至相應(yīng)層級進行審批
D.確保其跨境業(yè)務(wù)不會給農(nóng)行帶來制裁合規(guī)風險


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2.多項選擇題報送可疑交易報告后，應(yīng)當根據(jù)中國人民銀行的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的后續(xù)風險控制措施，包括（）。

A.對可疑交易所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控
B.限制客戶交易
C.提升客戶洗錢風險等級
D.向金融監(jiān)管機構(gòu)報告

3.多項選擇題業(yè)務(wù)經(jīng)營部門承擔反洗錢工作的直接責任，主要承擔哪些職責？（）

A.對本業(yè)務(wù)條線反洗錢制度執(zhí)行情況開展盡職監(jiān)督檢查，落實本業(yè)務(wù)條線反洗錢工作存在問題的全面整改
B.組織本業(yè)務(wù)條線開展反洗錢宣傳和培訓(xùn)
C.配合反洗錢監(jiān)管和反洗錢行政調(diào)查、協(xié)查、凍結(jié)等工作
D.配合反洗錢主管部門開展其他反洗錢工作

4.多項選擇題農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本原則，包括（）、獨立性原則、保密性原則、有效性原則。

A.依法合規(guī)原則
B.風險為本原則
C.全面覆蓋原則
D.效益優(yōu)先原則

5.單項選擇題農(nóng)業(yè)銀行有合理理由懷疑某新開戶但尚未開始使用的對公賬戶是其他空殼公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)，但是該對公客戶單位人員并不配合農(nóng)業(yè)銀行盡職調(diào)查，農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)該采取的最正確措施應(yīng)為（）。

A.由于尚未發(fā)生資金交易，應(yīng)持續(xù)關(guān)注該客戶，若將來發(fā)生異常交易，及時提交可疑報告
B.待客戶發(fā)生交易時，系統(tǒng)會自動產(chǎn)生交易預(yù)警，農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)進行盡職調(diào)查并及時處理預(yù)警，并上報可疑報告
C.應(yīng)通過手工建立可疑交易預(yù)警的方式及時提交可疑交易報告
D.應(yīng)要求客戶盡快補充、更正實際控制客戶的自然人、交易實際受益人身份信息，無須提交可疑報告

最新試題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。

題型：多項選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。

題型：多項選擇題

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

題型：單項選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項選擇題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

題型：單項選擇題

原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當（）評級等級較高的機構(gòu)。

題型：單項選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

題型：多項選擇題