A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、預(yù)防洗錢和恐怖融資活動(dòng)
B、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別
C、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料和交易記錄保存行為
D、維護(hù)金融秩序
A、中國華安基金管理公司
B、萬家樂財(cái)務(wù)公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國利貨幣經(jīng)紀(jì)有限公司
A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質(zhì)
C、了解實(shí)際控制客戶的自然人
D、了解交易的實(shí)際受益人
A、確保能足以重現(xiàn)每項(xiàng)交易
B、為識(shí)別客戶身份、監(jiān)測(cè)分析交易情況提供信息
C、為調(diào)查可疑交易活動(dòng)和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報(bào)告大額交易提供方便
A、客戶身份識(shí)別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報(bào)告
最新試題
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）