多項(xiàng)選擇題銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)通常包括()

A.國(guó)家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素


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1.多項(xiàng)選擇題客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)()

A.屬于銀行內(nèi)部保密信息
B.直接關(guān)系到客戶風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
C.需要對(duì)客戶嚴(yán)格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

3.多項(xiàng)選擇題銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作,必須有相應(yīng)的()支持。

A.管理制度和工作制度
B.分類(lèi)參數(shù)體系
C.評(píng)估計(jì)量體系
D.系統(tǒng)控制體系

4.多項(xiàng)選擇題客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理目標(biāo)包括()

A.全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地掌控本機(jī)構(gòu)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)程度
B.對(duì)所有客戶采取不變的識(shí)別程序
C.提前預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索,有效控制洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.為本機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理提供依據(jù)

5.多項(xiàng)選擇題銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的法律責(zé)任包括()

A.由中國(guó)人民銀行總行或地(市)以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的,處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)蕾理人員和其他直接責(zé)任人員。處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
D.致使洗錢(qián)后果發(fā)生且情節(jié)特別嚴(yán)重的,中國(guó)人民銀行可以建議有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證

最新試題

反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類(lèi)人員,各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確,各司其職()

題型:多項(xiàng)選擇題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

持以下身份證件的客戶,哪類(lèi)客戶的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶身份識(shí)別完整性原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織?()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于洗錢(qián)的危害性的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題