A.由中國(guó)人民銀行總行或地（市）以上分支機(jī)構(gòu)責(zé)令改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C.直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)蕾理人員和其他直接責(zé)任人員。處l萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
D.致使洗錢(qián)后果發(fā)生且情節(jié)特別嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行可以建議有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證
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A.銷戶時(shí)，對(duì)單位非經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的.銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來(lái)源，是否存在可疑情況。對(duì)客戶未說(shuō)明償還貸款來(lái)源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的。銀行應(yīng)深入調(diào)查
B.銷戶時(shí).無(wú)論是由法人代表直接辦理還是由授權(quán)代理人代為辦理的.都只審核法人代表身份證明文件的真實(shí)性
C.銷戶時(shí)，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清
D.銷戶后。銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.銷戶時(shí)，對(duì)單位非經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的。銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來(lái)源，是否存在可疑情況
B.銷戶時(shí)，對(duì)客戶來(lái)說(shuō)明償還貸款來(lái)源或與借教人資產(chǎn)狀況不符的。銀行應(yīng)調(diào)查還貸賚金來(lái)源與借款人的權(quán)屬關(guān)系
C.銷戶時(shí)，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用
D.銷戶后，銀行可將客戶銷戶資料一并銷毀
A.真實(shí)性
B.統(tǒng)一性
C.有效性
D.完整性
A.客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B.客戶辦理結(jié)算情況
C.客戶買賣外匯情況
D.客戶開(kāi)銷戶情況
A.客戶行為異常
B.客戶有冼錢(qián)嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點(diǎn)
最新試題
FATF創(chuàng)始國(guó)包括西方七國(guó)在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家以及歐盟歐洲委員會(huì)。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
下列關(guān)于洗錢(qián)的危害性的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢(qián)等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
客戶身份識(shí)別完整性原則是指（）
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。