A.管理制度和工作制度
B.分類參數體系
C.評估計量體系
D.系統控制體系
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A.全面、真實、動態(tài)地掌控本機構客戶洗錢風險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預防和及時發(fā)現可疑線索,有效控制洗錢風險
D.為本機構對洗錢風險進行全面管理提供依據
A.由中國人民銀行總行或地(市)以上分支機構責令改正
B.情節(jié)嚴重的,處l萬元以上5萬元以下罰款
C.直接負責的董事、高級蕾理人員和其他直接責任人員。處l萬元以上5萬元以下罰款
D.致使洗錢后果發(fā)生且情節(jié)特別嚴重的,中國人民銀行可以建議有關金融監(jiān)管機構責令停業(yè)整頓或吊銷其經營許可證
A.銷戶時,對單位非經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的.銀行應調查其還款資金來源,是否存在可疑情況。對客戶未說明償還貸款來源的,與借款人資產狀況不符的。銀行應深入調查
B.銷戶時.無論是由法人代表直接辦理還是由授權代理人代為辦理的.都只審核法人代表身份證明文件的真實性
C.銷戶時,其相應的外匯貸款業(yè)務是否結清
D.銷戶后。銀行應按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存
A.銷戶時,對單位非經營所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還敖的。銀行應調查其還款資金來源,是否存在可疑情況
B.銷戶時,對客戶來說明償還貸款來源或與借教人資產狀況不符的。銀行應調查還貸賚金來源與借款人的權屬關系
C.銷戶時,由其他單位或他人代辦分期還款的,應注意調查貸款是否被挪用
D.銷戶后,銀行可將客戶銷戶資料一并銷毀
A.真實性
B.統一性
C.有效性
D.完整性
最新試題
證券期貨業(yè)金融機構應當保存的客戶身份資料包括()
以下哪些情況符合反洗錢現場檢查程序要求?()
下列關于洗錢的危害性的說法中,錯誤的是()
金融機構在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()
以下哪個行業(yè)不屬于現金密集行業(yè)?()
風險等級劃分后,金融機構應()。
FATF創(chuàng)始國包括西方七國在內的15個國家以及歐盟歐洲委員會。
根據相關法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內容應當覆蓋()
按照《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機構發(fā)現涉恐資金交易應向()部門報告
客戶身份識別完整性原則是指()