A.建立相關(guān)制度原則
B.完整真實(shí)原則
C.安全保存原則
D.從嚴(yán)原則
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A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)。應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識(shí)別客戶身份。并按照本機(jī)構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間。應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信患。加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為
C.對(duì)于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信患以及資金交易狀況進(jìn)行審核。審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D.可疑類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易。應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告
A.在關(guān)注客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間.應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，關(guān)注客戶的金融交易活動(dòng)
B.定期對(duì)其身份信患以及資金交易狀況進(jìn)行審核，并根據(jù)審棱結(jié)果更新客戶身份信息資料，調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.定期審棱頻率可根據(jù)各銀行的實(shí)際情況進(jìn)行確定。但應(yīng)高于對(duì)正常類客戶的審核頻率
D.關(guān)注類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況，重新對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，及時(shí)調(diào)增客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確認(rèn)為可疑的。應(yīng)及時(shí)報(bào)告可疑交易
A.客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶
B.個(gè)人客戶的參考囡素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等因素
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.金融行動(dòng)特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯(lián)合國、美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動(dòng)猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務(wù)因素
D.客戶因素
最新試題
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)其金融蛟交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)包括（）。
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）