單項選擇題客戶身份資料及期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年，除期貨經(jīng)紀(jì)合同之外的其他客戶交易記錄應(yīng)當(dāng)自交易發(fā)生之日起至少保存（）年。

A、5，10
B、10，10
C、5，20
D、20，20


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2.單項選擇題1201金仕達(dá)反洗錢系統(tǒng)代碼代表的含義（）

A、當(dāng)日累計交易20萬以上的資金劃轉(zhuǎn)
B、客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付
C、開戶后短期內(nèi)大量買賣證券，然后迅速銷戶
D、長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易

3.單項選擇題人行下設(shè)（），職責(zé)：接收、分析、保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報告信息；建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫等。

A、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B、中國反洗錢監(jiān)察中心
C、中國反洗錢監(jiān)控中心
D、中國反洗錢監(jiān)測中心

4.單項選擇題反洗錢培訓(xùn)，每年至少要開展（）。

A、1次
B、3次
C、2次
D、4次

最新試題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題