A.財務部門
B.總務部門
C.運營管理部門
D.保衛(wèi)部門
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A.二元
B.三元
C.四元
D.五元
A.20萬元
B.30萬元
C.40萬元
D.50萬元
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
A.1元至5元
B.1元至4元
C.1元至6元
D.2元至5元
A.萬分之二
B.萬分之一點五
C.萬分之一
D.萬分之零點五
最新試題
在兩次自評估間期,法人金融機構(gòu)在哪些情況下,要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估,并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響?()
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標主要用于評價?()
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應拒絕準入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,評級指標包括()。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應復審后受理該業(yè)務。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是?()
根據(jù)《出口管制法》,下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是?()
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》,同一性原則是指?()
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定,有下哪種情形的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰?()