單項(xiàng)選擇題客戶部門應(yīng)當(dāng)于（）或表外信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類發(fā)生重大調(diào)整時(shí)，對劃分為次級(jí)、可疑和損失類的擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)重新測算預(yù)計(jì)負(fù)債的最佳估計(jì)數(shù)，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核后，提交財(cái)會(huì)部門確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

A.每月末
B.每季末
C.半年末
D.年末


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5.單項(xiàng)選擇題2009年總行對ABIS系統(tǒng)進(jìn)行了適應(yīng)性改造，ABIS資產(chǎn)子系統(tǒng)中修改了“轉(zhuǎn)貼現(xiàn)（貸記過渡）”交易，修改后此類交易只能做（）。

A.買斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
B.買入返售業(yè)務(wù)
C.賣斷式轉(zhuǎn)貼現(xiàn)
D.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

最新試題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）

題型：多項(xiàng)選擇題