A.董事會(huì)與高級(jí)管理層對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項(xiàng)的情況
B.反洗錢管理層級(jí)與架構(gòu)，管理機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)情況
C.機(jī)構(gòu)總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢政策的機(jī)制與力度，特別是是否將反洗錢納入內(nèi)部審計(jì)和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層、總部和分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓(xùn)機(jī)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬(wàn)元人民幣，非自然人客戶限額為50萬(wàn)元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報(bào)告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對(duì)面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報(bào)告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當(dāng)面
B.電話
C.書面
D.郵件
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）