A.未與委托單位簽訂委托協(xié)議，客戶授權(quán)委托書未經(jīng)本人簽字
B.對批量入賬的未進(jìn)行筆數(shù)和金額的核對
C.賬務(wù)處理不及時(shí)，占用客戶資金
D.客戶信息管理風(fēng)險(xiǎn)，有隨意泄露客戶信息的現(xiàn)象
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A.電話
B.郵件
C.面對面現(xiàn)場
D.短信
A.部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.密切監(jiān)測遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況
C.對新出臺(tái)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進(jìn)行獨(dú)立評估
D.對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
A.控制程序
B.控制措施
C.數(shù)據(jù)分析
D.評估手段
A.未經(jīng)報(bào)批使用抵債資產(chǎn)
B.抵債資產(chǎn)處置暗箱操作
C.抵債資產(chǎn)市場價(jià)格貶值過快
D.抵債資產(chǎn)賬外核算
A.未按規(guī)定審查和審批投入使用的業(yè)務(wù)處理軟件（程序）
B.擅自在生產(chǎn)用機(jī)上使用與業(yè)務(wù)無關(guān)的軟件，或者在業(yè)務(wù)軟件上添加病毒或陷阱程序
C.非法入侵銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)以及擅自對外聯(lián)網(wǎng)
D.未及時(shí)發(fā)放客戶證書
最新試題
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步重申案件風(fēng)險(xiǎn)處置程序的通知》規(guī)定，需按要求上報(bào)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息主要包括（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定與其業(yè)務(wù)規(guī)模和復(fù)雜性相適應(yīng)的應(yīng)急和業(yè)務(wù)連續(xù)方案，具體包括（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社2015年案防工作計(jì)劃》要求，各條線要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，下列各項(xiàng)屬于資金運(yùn)營條線的風(fēng)控要點(diǎn)的是（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動(dòng)合同處理（）。
各行社接收抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方認(rèn)可、市場認(rèn)同的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，合理確定抵債金額，確定發(fā)放包括（）。
《湖北省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件防控工作量化考核辦法》建立內(nèi)控制度中，要考核信貸條線的是（）。
巴塞爾委員會(huì)提出銀行公司治理應(yīng)遵循的原則包括（）。
商業(yè)銀行開展個(gè)人貸款業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
商業(yè)銀行開展銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。