多項選擇題內(nèi)部控制措施是銀行根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施,將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)。商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括()。

A.信息系統(tǒng)
B.崗位設(shè)置
C.授權(quán)管理
D.內(nèi)控制度
E.外包管理


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1.多項選擇題下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險說法,正確的有()。

A.包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險
B.包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險
C.包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則,導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險
D.包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求,發(fā)生爭議/訴訟而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險
E.合規(guī)風(fēng)險一般獨(dú)立于法律風(fēng)險討論

2.多項選擇題商業(yè)銀行的工作人員中,屬于高級管理層的有()。

A.總行行長
B.會計
C.副行長
D.財務(wù)負(fù)責(zé)人
E.監(jiān)管部門認(rèn)定的其他高級管理人員

3.多項選擇題商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括()。

A.針對不同活動的特點(diǎn),執(zhí)行差異化的業(yè)務(wù)流程和管理流程
B.建立健全內(nèi)部控制制度體系
C.形成規(guī)范的部門、崗位職責(zé)說明,明確相應(yīng)的報告路線
D.嚴(yán)格執(zhí)行會計準(zhǔn)則與制度,及時準(zhǔn)確地反映各項業(yè)務(wù)交易,確保財務(wù)會計信息真實(shí)、可靠、完整
E.建立有效的核對、監(jiān)控制度

4.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的()。

A.自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
B.監(jiān)管部門規(guī)章
C.法律、行政法規(guī)
D.監(jiān)管部門規(guī)范性文件
E.行為守則和職業(yè)操守

5.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)包括()。

A.確保國家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展
C.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)
D.確保業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他管理信息的及時、真實(shí)和完整
E.確保商業(yè)銀行風(fēng)險管理的有效性

6.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有()。

A.前瞻性原則
B.全覆蓋原則
C.制衡性原則
D.相匹配原則
E.審慎性原則

7.多項選擇題商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)的主體包括()。

A.高級管理層
B.監(jiān)事會
C.股東大會(股東會)
D.風(fēng)險管理部門
E.董事會

8.多項選擇題對下列選項中,應(yīng)當(dāng)由董事會三分之二以上董事通過方可有效的有()。

A.利潤分配方案
B.重大投資與重大資產(chǎn)處置方案
C.風(fēng)險管理政策
D.資本補(bǔ)充方案,重大股權(quán)變動
E.聘任或解雇高級管理人員

10.單項選擇題董事會做出決議,必須經(jīng)商業(yè)銀行全體董事()通過。

A.三分之一以上
B.過半數(shù)
C.三分之二以上
D.全數(shù)

最新試題

資產(chǎn)負(fù)債綜合管理的核心策略是()。

題型:單項選擇題

在商業(yè)銀行的公司治理中,()對高管層實(shí)施監(jiān)督。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行公司治理組織架構(gòu)的主體包括()。

題型:多項選擇題

內(nèi)部控制措施是銀行根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施,將風(fēng)險控制在可承受度之內(nèi)。商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括()。

題型:多項選擇題

()表示期限相對較短的債券,利率與期限呈正向相關(guān),期限較長的債券,利率與期限呈反向相關(guān)。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有()。

題型:多項選擇題

()以流動性指標(biāo)、資本充足率和資產(chǎn)負(fù)債相關(guān)項目的關(guān)聯(lián)關(guān)系等為約束條件,進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債匹配管理,持續(xù)優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債組合配置的成本收益結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于風(fēng)險免疫管理策略的描述,不正確的是()。

題型:單項選擇題

()對銀行總體負(fù)責(zé),包括審核監(jiān)督銀行戰(zhàn)略目標(biāo)、風(fēng)險戰(zhàn)略、公司治理和企業(yè)價值的實(shí)施情況。

題型:單項選擇題

()是指銀行通過特殊目的實(shí)體或關(guān)聯(lián)結(jié)構(gòu)運(yùn)營,或在透明度不高或未達(dá)到國際銀行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的國家運(yùn)營時,董事會和高管層應(yīng)理解此類營運(yùn)活動的目的、組織架構(gòu)和特有的風(fēng)險,并采取相應(yīng)措施對已經(jīng)識別的風(fēng)險進(jìn)行緩釋。

題型:單項選擇題