單項選擇題簽署承銷協議、保薦協議或財務顧問協議等協議時，經（）。

A.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報分管領導審批
C.投資銀行業(yè)務部、綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，報總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部


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1.單項選擇題項目組在盡職調查過程中視項目復雜程度，經部門負責人同意，報（），可以聘請律師、咨詢機構、會計師事務所等證券服務機構以協助項目組實施盡職調查工作。

A.綜合質控部、合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，報總經理審批
C.分管領導審核，報總經理審批
D.分管領導審核，報總經理審批后，報備綜合質控部

2.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

4.單項選擇題輔導過程中發(fā)現輔導對象存在重大法律障礙或風險隱患的，投資銀行業(yè)務部項目組填寫“項目終止申請表”經（）后，可以提出解除輔導協議，同時向輔導對象明確提出意見，并向證監(jiān)會派出機構書面說明情況。同時提醒輔導對象向證監(jiān)會派出機構說明情況。

A.分管領導審核，總經理審批
B.綜合質控部、分管領導審核，總經理審批
C.合規(guī)與風險管理部、分管領導審核，總經理審批
D.投資銀行業(yè)務部、分管領導審核，總經理審批，并報備綜合質控部

最新試題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

題型：判斷題

證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型：判斷題

有關信息系統除了要滿足145號文要求外，還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題