單項選擇題證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

A.10年
B.15年
C.20年


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2.單項選擇題簽署承銷協(xié)議、保薦協(xié)議或財務(wù)顧問協(xié)議等協(xié)議時，經(jīng)（）。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批
B.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部審核，報分管領(lǐng)導審批
C.投資銀行業(yè)務(wù)部、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部審核，報總經(jīng)理審批
D.投資銀行業(yè)務(wù)部、合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批后，報備綜合質(zhì)控部

3.單項選擇題項目組在盡職調(diào)查過程中視項目復雜程度，經(jīng)部門負責人同意，報（），可以聘請律師、咨詢機構(gòu)、會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)以協(xié)助項目組實施盡職調(diào)查工作。

A.綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批
B.合規(guī)與風險管理部、分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批
C.分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批
D.分管領(lǐng)導審核，報總經(jīng)理審批后，報備綜合質(zhì)控部

4.單項選擇題社會公眾股非交易過戶包括（）的遺產(chǎn)繼承和（）的贈與。

A.公眾股；上市公司職工股
B.流通股；非流通股
C.國有股；法人股
D.職工股；國有股

最新試題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。

題型：判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。

題型：判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型：判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型：判斷題