A.待核查出口收匯存款賬戶.余額為零的貸款賬戶.非應(yīng)計(jì)貸款賬戶及貸款逾期利息賬戶
B.業(yè)務(wù)條線管理部門出具書面證明的國(guó)家政府機(jī)關(guān).軍隊(duì)等涉及保密的賬戶
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)的賬戶，以及業(yè)務(wù)條線管理部門出具書面證明的涉及訴訟.破產(chǎn)等情況的賬戶
D.長(zhǎng)期不動(dòng)戶
E.其他經(jīng)總行或一級(jí)分行業(yè)務(wù)條線管理部門批準(zhǔn)的賬戶
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A.DEPD9950GLIF會(huì)計(jì)分錄
B.DEPD9890中國(guó)銀行次級(jí)更新例外報(bào)表
C.DEPD9910賬戶GLCC例外報(bào)表
D.DEPD9930客戶賬余額變化與GLIF交易金額比較例外報(bào)表
A.超權(quán)限設(shè)置柜員類型
B.超權(quán)限設(shè)置柜員級(jí)別
C.超權(quán)限設(shè)置外圍系統(tǒng)角色
D.前后臺(tái)柜員類型混設(shè)
A.存款賬戶
B.貸款賬戶
C.CTA賬戶
D.BGL賬戶
A.3
B.4
C.5
D.6
A.查詢和經(jīng)辦
B.核準(zhǔn)和經(jīng)辦
C.前臺(tái)和后臺(tái)
D.核準(zhǔn)和外圍
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長(zhǎng)期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
嚴(yán)禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。