A.不完善或有問題的內(nèi)部程序
B.員工
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.必須知道最小提供
B.必須知道最大提供
C.誰用人誰負責
D.絕對不可外泄
A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風險管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財務報表系統(tǒng)
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關注、無效。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
下述關于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
關于有權履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）