A.中國銀行業(yè)協(xié)會
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.5
B.10
C.15
D.20
A.積分廢止
B.待認定
C.待審核
D.免于積分
A.問題編號
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)
A.檢查報告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問題個數(shù)
D.檢查報告出具時間
A.事件編號
B.事件名稱
C.數(shù)據(jù)期間
D.風(fēng)險事件分類
最新試題
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則，包括（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。