單項選擇題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對金融機(jī)構(gòu)的罰款標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下


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1.單項選擇題有權(quán)決定興業(yè)銀行以下行為，但不屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人的是（）

A.貸款
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
C.內(nèi)部檢查
D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

3.單項選擇題對于董事會或股東大會已審批的重大關(guān)聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關(guān)聯(lián)交易額度使用情況（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部

4.單項選擇題興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度分配和使用的原則是（）

A.集中申報分散使用
B.逐一申報逐一使用
C.無需申報
D.誰申報誰使用

5.單項選擇題興業(yè)銀行哪個部門負(fù)責(zé)牽頭興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理，承擔(dān)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易日常管理職責(zé)（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行企業(yè)金融總部
D.總行各條線風(fēng)險管理部

最新試題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型：判斷題

內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）

題型：多項選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

題型：多項選擇題

財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。

題型：判斷題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。

題型：多項選擇題

關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）

題型：多項選擇題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

題型：判斷題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）

題型：多項選擇題