單項選擇題根據(jù)《基本規(guī)范》，關(guān)于統(tǒng)籌構(gòu)建內(nèi)部控制要素，下列說法正確的是（）

A.以內(nèi)部環(huán)境為重要基礎(chǔ)
B.以信息溝通為重要前提
C.以風(fēng)險評估為重要手段
D.以內(nèi)部監(jiān)督為重要環(huán)節(jié)


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1.單項選擇題《基本規(guī)范》對內(nèi)部控制的內(nèi)涵作出科學(xué)界定，強(qiáng)調(diào)（）

A.全面控制
B.嚴(yán)格控制
C.全員控制
D.合理控制

2.單項選擇題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對金融機(jī)構(gòu)的罰款標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下

3.單項選擇題有權(quán)決定興業(yè)銀行以下行為，但不屬于興業(yè)銀行內(nèi)部人的是（）

A.貸款
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
C.內(nèi)部檢查
D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

5.單項選擇題對于董事會或股東大會已審批的重大關(guān)聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關(guān)聯(lián)交易額度使用情況（）

A.總行風(fēng)險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風(fēng)險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部

最新試題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。

題型：多項選擇題

總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）

題型：多項選擇題

反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。

題型：判斷題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型：判斷題

總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨(dú)立評價三部分構(gòu)成。

題型：多項選擇題

內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）

題型：多項選擇題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。

題型：多項選擇題

興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）

題型：多項選擇題