A.商業(yè)原則
B.誠實(shí)信用原則
C.公平、公開、公允原則
D.回避原則
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A.法律與合規(guī)部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.審計(jì)部
D.計(jì)劃財(cái)務(wù)部
A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)和披露
C.對(duì)識(shí)別的內(nèi)控缺陷進(jìn)行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的目的和責(zé)任主體
B.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的內(nèi)容和所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)
C.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和所采用的方法
D.被評(píng)估的內(nèi)部控制整體目標(biāo)是否為有效的結(jié)論
A.流程負(fù)責(zé)人及管理層對(duì)于缺陷事實(shí)的認(rèn)可
B.對(duì)于缺陷產(chǎn)生原因的判定
C.缺陷為公司共性的問題還是個(gè)別分公司獨(dú)有的問題
D.整改計(jì)劃的目標(biāo)是針對(duì)缺陷產(chǎn)生的原因，而不是針對(duì)缺陷的表象
A.設(shè)計(jì)針對(duì)企業(yè)層面重要控制內(nèi)容的調(diào)查問卷，明確控制目標(biāo)和要求
B.根據(jù)對(duì)現(xiàn)狀的了解，初步評(píng)價(jià)現(xiàn)有的企業(yè)層面控制是否滿足控制要求
C.匯總和分析與相關(guān)部門溝通確認(rèn)的缺陷，形成缺陷報(bào)告并提出整改建議
D.問責(zé)相關(guān)缺陷涉及人員
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。