A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
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A.興業(yè)銀行內(nèi)部人，即興業(yè)銀行董事、監(jiān)事、總行和分行的高級管理人員、有權(quán)決定或者參與興業(yè)銀行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
B.興業(yè)銀行的主要自然人股東
C.本款第一項和第二項所列人員的近親屬
D.興業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)法人或其他組織的控股自然人股東、董事、關(guān)鍵管理人員，本項所指關(guān)聯(lián)法人或其他組織不包括本款第一項、第二項、第三項所列人員直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
A.商業(yè)原則
B.誠實信用原則
C.公平、公開、公允原則
D.回避原則
A.法律與合規(guī)部
B.風險管理部
C.審計部
D.計劃財務部
A.建立和完善滿足《基本規(guī)范》要求的內(nèi)部控制體系
B.對內(nèi)部控制進行評價和披露
C.對識別的內(nèi)控缺陷進行有次序的整改
D.建立持續(xù)的內(nèi)控監(jiān)督過程
A.內(nèi)部控制評價的目的和責任主體
B.內(nèi)部控制評價的內(nèi)容和所依據(jù)的標準
C.內(nèi)部控制評價的程序和所采用的方法
D.被評估的內(nèi)部控制整體目標是否為有效的結(jié)論
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
總行內(nèi)部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）